10月11日，上海证监局披露的两则决定显示，孙肖文通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1，478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1，755.4万元。
汪小清通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2，222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3，296.1万元。
以上行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》（证监会令第224号）第十四条的规定。上海证监局决定对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
近日，市场上有个别北交所上市公司投资者通过大宗交易方式受让上市公司大股东股份后，未遵守在受让后六个月内不得减持其受让股份的要求，短期内即卖出，违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》相关规定。
据证券时报，记者获悉，上海证监局会同北交所以及证监会其他派出机构迅速查明事实，对相关投资者采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。后续如有严重违反证券法律法规行为，将进行立案查处。
上海证监局提醒广大投资者严格遵守法律法规和市场规则，规范交易，不要触碰违规减持红线，共同维护资本市场公平公正交易秩序。
北交所官网在10月10日晚发布了一则题为“从严打击惩处违规减持行为”的公告。北交所表示，近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相关规定。
基于此，北交所决定从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。
与之相伴，同日晚间北交所公示了两份自律监管措施决定、一份纪律处分决定。
根据相关内容，三位投资者分别存在以下违规行为：
魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。
孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。
汪小清于9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。
北交所依规对魏昌伟、孙肖文采取出具警示函的自律监管措施，给予汪小清公开谴责的纪律处分，并采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施，限制证券账户交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，且记入证券期货市场诚信档案。
每日经济新闻综合自上海证监局、北交所官网、公开信息
